零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法c="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由(yóu)中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司(sī)做出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符(fú)。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去(qù)年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法12月31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原因是公(gōng)司(sī)投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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